证券公司高级管理人员管理办法

证券公司高级管理人员管理办法

　　第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

　　第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。

　　高管任职资格应当经中国证监会依法核准。

　　第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。

　　第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。

　　中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

　　第二章 任职资格

　　第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：

　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

　　（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；

　　（三）具有大学本科以上学历；

　　（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

　　（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

　　（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；

　　（七）中国证监会规定的其他条件。

　　第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）取得证券业执业资格；

　　（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　　（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

　　行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条

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