[整改]摩恩电气：公司治理专项活动自查报告及整改计划

时间：2023-04-27 09:11:58 整改报告我要投稿

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上海摩恩电气股份有限公司公司治理专项活动自查报告及整改计划上海摩恩电气股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")根据中国证监会证监公司字〔2007〕28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关. 上海摩恩电气股份有限公司公司治理专项活动自查报告及整改计划上海摩恩电气股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")根据中国证监会证监公司字〔2007〕28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及上海监管局沪证监公司字[整改]59号文《关于做好2011年度上海辖区上市公司公司治理专项活动的通知》等文件要求，从2011年5月4日开始，开展了公司治理专项活动。公司成立了由董事长问泽鸿先生为组长的公司治理专项活动领导小组，组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司及控股子公司相关部门人员学习了公司治理有关文件，本着实事求是的原则，对照《"加强上市公司治理专项活动"自查事项》，严胳按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真自查，现将公司自查情况以及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题(一)内部控制制度以及流程需进一步完善；(二)董事、监事、高级管理人员及相关人员的专业培训有待进一步加强；(三)投资者关系管理水坪，规范投资者关系管理工作需进一步提升；(四)管理制度需根据上市公司的法律法规进一步完善。二、公司治理概况公司于2010年7月20日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和国家有关法律法规，不断完善治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的要求。三会机制有效运作，股东大会、董事局、监事会各司其职、各尽其责，形成了相互协调、相互制衡的法人治理结构。三会运作规范，召集、召开会议程序符合规定，会议记录完整准确、保存安全，信息披露及时充分。董事、监事和高级管理人员能够正常履行相关职责和义务，独立董事在公司决策方面能够发挥独立作用。公司董事会下设的各专门委员会均已发挥作用。公司已建立起符合现代企业要求的经营管理模式和流程，形成了较为完整的内部控制体系。公司董事、监事和高级管理人员，不存在违反法律法规或受到证券监督管理部门处罚的情形。1、公司制度建设方面：公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《企业会计准则》等法律法规，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《授权管理制度》、《募集资金管理制度和使用办法》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《内幕信息及知情人管理》、《重大信息内部报告》、《董监高买卖公司股票》、《内部审计制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等内部控制规章制度，在实际运作中，没有违反相关规定的情形。2、公司独立性情况：公司独立性符合有关法律法规要求。公司内部决策均由公司管理层集体决策，独立于控当前1/共4页首页上一页1 23下一页尾页每页显示1条/共4条关键词：查报告

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