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建设工程监理概论
建设工程监理概论
第一章 建设工程监理制度
背景：20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是有国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。包括两种形式：1.一般工程，自行管理。 2 重大建设工程，指挥部进行管理。 投资三超（概算超估算、预算超概算、结算超预算）
80年代初改革开放时期，认识到建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。 1988年明确提出了建立建设建立制度。
1988年开始试点，五年后（1993）逐步推开，1997年建筑法实施。
建设工程监理的概念；
建设工程监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设代为对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 （建设单位，承建单位，监理单位，三方地位平等）
建设工程监理的行为主体：
1由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。
2建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。也不同于总承包单位对分包单位的监督管理。
工程监理实施前提：建设单位与委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。
建设工程监理的一依据：
1工程建设文件（包括，批准的可行性研究报告，建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等）
2有关的法律、法规、规章、标注、规范
3建设工程委托监理和同和有关的建设工程合同
建设工程监理的范围：工程范围和阶段范围
工程范围（必须实行监理的）包括：（1）国家重点建设工程 （2）大中型公用事业工程（3000W）
（3）成片开发的小区工程(5万m?) （4）利用外国政府或者国际组织贷款的工程
（5）国家必须实行监理其他的工程
阶段范围：工程建设投资决策阶段和实施阶段
建设工程监理的性质：1服务性 （服务对象是建设单位）2科学性 3独立性 4公正性（职业道德准则）
建设工程监理的作用；
1有利于提高建设工程投资决策科学化水平
2有利于规范工程建设参与各方的建设行为
3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
4有利于实现建设工程投资效益最大化（包括：1建设投资额最少 2建设工程寿命周期费用最少 3工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。）
建设工程监理依据的理论来源于建设项目管理学，建设项目管理学是以组织论、控制论和管理学为基础。
现阶段建设工程监理的特点：
1.服务对象具有单一性
2属于强制推行的制度|
3具有监督功能（具有签字权和话语权，无决定权）
4市场准入的双重控制（企业资质和人员资格）
建设工程监理的发展趋势：
1加强法制建设，走法制化的道路
2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
3适应市场需求，优化工程监理企业结构
4加强培训工作，不断提高从业人员素质
5与国际惯例接轨，走向世界
建设工程法律：是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以发布。（中华人民。。法）
行政法规：由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院公布。（。。。条例）
部门规章：建设部制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部发布。（。。规定或者办法）
法律责任：对违反《建设工程安全生产管理条例》应负的法律责任做了规定 P19
工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时奥球施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的将受到责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并初10W以上30W以下的罚款；清洁严重的，降低资质等级，直至吊销资质郑虎；造成重大事故的，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的依法承担赔偿责任等处罚。 注册人职业人员为执行法律，、法规和工程建设强制性标准的，责令停止职业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销职业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
《建设工程监理规范》虽不说建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理工作有重要的作用。
旁站监理：是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
旁站监理程序：
1.监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围，内容，程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中。
2.施工企业跟住旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。
3.项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。
建设程序：指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
各阶段工作内容：1项目建议书阶段 2可行性研究阶段 3设计阶段 4建设准备阶段 5施工安装阶段 6生产准备阶段 7竣工验收阶段
坚持建设程序的意义：
1依法管理工程建设，保证正常建设程序
2科学决策，保证投资效果
3顺利实施建设工程，保证工程质量
4顺利开展建设工程监理
建设程序与建设工程监理的关系：
1建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准
2建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容
3建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位
4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则
5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的的具体体现。
建筑法：是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。
第二章 监理工程师和工程监理企业
监理工程师：是指经考试，取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。
监理工程师的执业特点：
1执业范围广泛
2执业内容复杂
3执业技能全面|
4执业责任重大
监理工程师的素质：
1有较高的学历和复合型知识结构
2丰富的工程建设实践经验
3良好的品德 4健康的身体
监理工程师的职业道德：
1维护国家荣誉和利益，守法、诚信、公正、科学
2遵守法律法规，规范规章，履行合同义务和责任
3努力学习专业知识，努力提高自身
4不以个人名义承揽监理业务
5不同时从事两个或两个以上的监理活动，不在政府部门、、施工材大学网料设备生产供应的兼职 6不为所监理项目制定成承包商、建筑构配件材料等
7不收手被监理单位的任何礼金
8不泄露所监理工程各方需要保密的事项
9坚持独立自主的开展工作
FIDIC（国际咨询工程师联合会）道德准则：
1对社会和职业的责任
2能力
3正直性
4公正性
5对他人的公正
监理工程师的法律责任：
《建筑法》第35条规定：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
《刑法》137条规定：建设单位，设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准。造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
监理工程师要承担的监理责任：
1未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查
2发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工
3施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告
4为依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理
监理工程师连带责任：
1违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故
2将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的
3与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量、从而引发安全事故的
执业资格：是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。
执业资格一般通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则 监理工程师是我国建国以来工程建设领域第一个设立的执业资格
实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：
1.促进监理人员努力钻研，提高业务水平
2.统一监理工程师业务能力标准
3有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格
4合理监理工程监理人才库
5便于同国际接轨，开拓国际市场。
监理工程师的注册三种形式：初始注册、延续注册、变更注册
注销注册：
1不具有完全民事行为能力
2申请注销注册
3注册证书和执业印章已失效
4依法被撤销注册
5依法被吊销注册证书
6收到刑事处罚
7其他情形
继续教育的学时：一年内96学时，选修和必修课各位48，必修课48学时每年可安排16学时，选修课按注册专业安排，一个专业的。每年16学时。两个专业的，每年各8学时。
继续教育的方式：集中面授和网络教学（脱产学习、集中授课、参加研讨会、撰写论文）
工程监理企业：是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。（是监理工程师的执业机构）
我国企业组织形式：公司、合伙企业、独资企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业
设立建立股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式
中外合资经营监理企业：是指以中国公司为一方，以外国公司为另一方，根据中国法律依法，主要从事工程监理业务的监理企业。（外国合营者投资比例一般不低于25%）。
中外合资和合作的区别：
1组织形式不同
2组织机构不同
3出资方式不同
4分配利润和分担风险的依据不同
5回收投资的期限不同
监理企业改制的目的：
1有利于转换企业经营机制
2有利于强化企业经营管理 3有利于提高监理人员的积极性
产权制度改革方式：股份制改革、股份合作制、经营者持大股
工程监理企业的资质按照等级分：综合资质、专业资质（甲乙丙）、事务所资质
工程监理经营活动基本准则：守法、诚信、公正、科学
公正：包括 科学：
1具有良好的职业道德 1科学的方案
2要坚持实事求是 2科学的手段
3要熟悉有关建设工程合同条款 3科学的方法
4要提高专业技术能力
5要提高综合分析判断问题的能力
取得监理业务的基本方式：投标竞争和直接委托
工程监理费用的构成：直接成本、间接成本、税金、利润
监理费的计算方法：
1建设工程投资的百分比计算法
2工资加一定比例的其他费用计算法
3按时计算法
4固定价格计算法
市场竞争注意事项：
1遵守国家法律法规，行业职业道德、严格履行委托监理合同
2严格按照批准的经营范围承接业务
3承揽监理业务的总量视本单位能力而定，不得随意装包业务，或将自身的名义给他人使用 4对于风险较大的工程，可以联合他人组成联合体共同承担，分担风险
第三章 建设工程目标控制
控制：通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。
（建设工程的目标控制表现为周期性的循环过程，包括投资控制、进度控制、质量控制）
控制流程的基本环节：投入、转换、反馈（正式和非正式）、对比、纠正
对比过程中应注意：
1明确目标实际值与计划值的内涵
2合理选择比较对象
3监理目标实际值与计划值之间的对应关系
4确定衡量目标偏离的标准
纠正的三种情况；
1直接纠正 2不改变总目标，调整后期 3重新确定目标的计划值，重新制定实施
控制类型：
1按照措施作用于控制对象的实践：事前控制、事中控制、事后控制
2按信息来源：前馈控制、反馈控制
3按是否形成闭合回路：开环控制、闭环控制
4按照控制出发点：主动控制、被动控制
主动控制：是预先分析各种风险及导致目标偏离的可能性和成都的基础上，拟定和采取的预防措施，从而减少或避免目标偏离。主动控制是一种事前控制、是一种前馈控制、是一种开环控制、是一种面对未来的控制。
被动控制：是从计划实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠正措施，使偏差得以恢复，即使不能恢复到原有状态，也可以减少严重程度。被动控制是一种事中控制和事后控制、是一种反馈控制、是一种闭环控制、是一种面对现实的控制。
被动控制与主动控制的关系：
在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，难以实现预定的目标。主动控制的效果虽然比被动控制好，但是仅仅采取主动控制却是不现实的。因此对于建设工程目标控制来说，主动控制盒被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。
目标控制的前提工作：1目标规划和计划 2目标控制的组织
为了有效进行目标控制：
1设置目标控制机构
2诶被合适的目标控制人员
3落实目标控制机构和人员的任务和只能分工
4合理组织目标控制的工作流程和信息流程
建设工程三大目标：投资、进度、质量
建设工程三大目标之间的关系：对立关系、统一关系
对三大目标之间的统一分析时应注意：
1掌握客观规律，充分考虑制约因素
2对未来、可能的收益不宜过于乐观
3讲目标规划和计划结合起来
建设工程目标的分解原则：
1能分能合
2按工程部位分解
3区别对待，有粗有细
4有可靠地数据来源
5目标分解结构域组织分解结构相对应
建设工程投资控制的含义（目标）：就是通过有效的投资控制工作和控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
实际投资不超过计划投资可能表现为：
1在投资目标分解的哥哥层次上，实际投资均不超过计划投资（最理想的情况，最高目标） 2在投资目标分解的较低层次上，实际投资有些超过计划投资，大多数不超过计划，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资
3实际总投资未超过计划总投资，在各个层次上，都出现实际超过计划的情况，但是大多数情况下，实际投资未超过计划投资。
建设工程进度控制的含义（目标）：通过有效的进度控制工作和措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。
（特殊问题：组织协调对进度控制的作用最为突出，最为直接）
工程质量控制的含义（目标）：就是通过有效的质量控制工作和措施，在满足投资和进度的前提下，实现工程预定的质量目标。建设工程的质量必须符合国家相关法律，法规技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。
质量控制的特殊问题：
（1）由于工程质量的特殊性，需要对其从三方面加以控制“
1实施者自身的质量控制
2政府对质量的监督
3监理单位的质量控制
（2）工程实施过程中多发性的特点
建设工程设计阶段特点：
1创造性的脑力劳动
2决定建设工程价值和使用价值
3影响建设工程投资的关键阶段
4工作需要反复协调
5对建设工程总体质量有决定性影响
施工阶段特点：
1以执行计划为主
2是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段
3是资金投入量最大的阶段
4需要协调的内容多
5施工质量对建设工程总体质量起保证作用
施工招标阶段的主要任务：
1协助业主编制施工招标未见
2协助业主编制标底
3做好投标资格预审工作
4组织开标、评标、定标工作
建设工程目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施
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