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基金从业人员资格考试试题（精选17套）
在日常学习和工作生活中，我们经常跟考试题打交道，考试题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。大家知道什么样的考试题才是规范的吗？以下是小编精心整理的基金从业人员资格考试试题（精选17套），仅供参考，欢迎大家阅读。
基金从业人员资格考试试题 1
2018基金从业资格《私募股权投资基金》设立的概念习题
1.股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全体股东指定代表
D.董事会
答案：D
解析：股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
2.有限责任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的'代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
A.半数以上股东
B.全体股东
C.2/3以上股东
D.1/3以上股东
答案：B
解析：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
基金从业人员资格考试试题 2
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析
51.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（ ）的指数。
A.风险评价
B.业绩评价
C.资产评价
D.负债评价
52.常见的市场异常策略不包括（ ）。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.行业周期效应
D.被忽略的公司效应
53.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括( )。
A.替代互换
B.市场问利差互换
C.交叉互换
D.税差激发互换
54.选择债券指数化投资的原因不包括（ ）。
A.可获得超越市场的收益
B.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C.指数化组合管理所收取的管理费用更低
D.选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
55.（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A.两极策略
B.子弹式策略
C.梯式策略
D.指数化策略
56.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
A.投资目标
B.特殊现金比例
C.投资结构
D.正常现金比例
58.对管理公司本身表现的`衡量属于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
59.特雷诺指数考虑的是（ ）。
A.总风险
B.市场风险
C.非系统风险
D.部门风险
60.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、 -3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金从业人员资格考试试题 3
2016年基金从业资格考试题精华题集锦
41、（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控
42、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
44、 基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.基金投资效益及客户评价的稳步提高
C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
45、 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
46、 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在对我国基金的'监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
48、 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额
49、 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
50、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金从业人员资格考试试题 4
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题精选
1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】
A.上行风险
B.下行风险
C.预期风险
D.风险敞口
正确答案:B
答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人数
正确答案:D
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。
3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 【单选题】
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
正确答案:D
答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。
4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
正确答案:C
答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。
5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正确答案:B
答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驱动市场上，( )是交易的核心。【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析: 在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。【单选题】
A.税务风险
B.QDII基金的流动性风险
C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的'币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:选项D不需要特别关注。相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注下列事项：
(1)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;(选项C符合)
(2)投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治等事件也会对基金投资构成重大风险;
(3)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求。违反税法很可能被处以高额罚款，对基金产生严重后果;(选项A符合)
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。(选项B符合)
9、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。【单选题】
A.多边净额结算
B.净额结算
C.双边净额结算
D.单边净额结算
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。
10、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。【单选题】
A.上市年费
B.交易佣金
C.审计费用
D.银行汇划手续费
正确答案:B
答案解析:选项B交易佣金属于交易费，基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金从业人员资格考试试题 5
基金从业资格考试真题
1、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了（ ）。
A《私募投资基金信息披露管理办法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《私募投资基金管理人内部控制指引》
【答案】B
【解析】暂无解析
2、2016年5月4日，根据（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
I.《证券投资基金法》
II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
III.《基金协会管理条例》
Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。故本题正确答案为D。
3、私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露， 出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在( )的问题。
A.登记 环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出 环节
【答案】B
【解析】私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，
出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、
保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。
4、私募基金管理人登记材料齐备后，基金业协会应在（ ）个工作日内为其办结登记手续。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。故本题正确答案为C。
5、现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
6、基金合同中应当明确的信息披露义务人向投资者进行信息披露的事项不包括（ ）。
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
【答案】C
【解析】根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十五条，基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的`内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。故本题正确答案为C。
7、中国基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。故本题正确答案为A。
8、契约型私募基金的基本情况不包括（ ）。
A私募基金的运作方式
B私募基金的存续期限
C私募基金的托管事项
D私募基金的认购事项
【答案】D
【解析】根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十一条，私募基金的基本情况除ABC三项外，还包括：①私募基金的名称;②私募基金的计划募集总额(如有);③私募基金的投资目标和投资范围;④私募基金份额的初始募集面值;⑤私募基金的结构化安排(如有);⑥私募基金的外包事项，订明外包机构的名称和在中国基金业协会登记的外包业务登记编码(如有);⑦其他需要订明的内容。D项属于私募基金募集的有关事项。故本题正确答案为D。
9、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于( )。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.创业 投资基金
D.私募证券投资基金
【答案】D
【解析】私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用于私募证券投资基金。
10、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无需再次进行投资者风险评估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。故本题正确答案为B。
做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。
基金从业人员资格考试试题 6
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习
第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（ ）。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：C
第2题：（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的`赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4题：XBRL是（ ）的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言
B.合格的境外机构投资者
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
答案：A
第5题：基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6题：公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
答案：A
第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
答案：A
第8题：（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
答案：A
第9题：信息披露的原则主要体现在（ ）上。
A.对披露内容和披露形式的要求
B.对披露制度和披露形式的要求
C.对披露法规和披露形式的要求
D.对披露法规和披露制度的要求
答案：A
第10题：下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
答案：D
基金从业人员资格考试试题 7
基金从业资格考试专项试题：单项选择题
1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（ ）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A、连续性
B、有效性
C、审慎性
D、公平性
正确答案:A
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（ ）日才可以查询认购申请的受理情况。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正确答案:B
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（ ）。
A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
正确答案:A
解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的.风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（ ）决定价格。
A、资产
B、资本
C、价值
D、上市公司
正确答案:B
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。
A、专业性
B、一次性
C、适用性
D、持续性
正确答案:B
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。
基金从业人员资格考试试题 8
2017年基金从业《私募投资基金基础知识》真题精选
1、关于企业估值,（ ）不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤
A.估算单个业务或资产包的变现价值
B.计算并确定折扣率
C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考
D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包
答案：C
2、公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括（ ）
A.合规与自律相关内容
B.组织形式相关内容
C.反摊薄相关内容
D.股权投资业务相关内容
答案：C
3、以下关于优先权条款表述正确的是（ ）
Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权
Ⅲ、确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释
Ⅳ、赋予了股杈投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,（ ）应作为特殊风险事项向投资者进行披露
A.股权投资基金资金损失所涉风险
B.股权投资基金募集失败所涉风险
C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
D.股权投资基金资金流动性风险
答案：C
5、一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是
A.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择
B.母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资
C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会
D.母基金资产规模大,可以更多的投资于股票市场,获得较高的收益
答案：C
6、以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.创业投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：B
7、针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的`是（ ）
A.从事
私募股权投资
(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金
基础知识
》即可申请注册基金从业资格
C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格
D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方
答案：B
8、既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为（ ）。
A.先返还投资本金、其次向投资者支付约定的优先收益、最后双方按约定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超额收益、其次向投资者返还投资本金并支付约定的优先收益
C.先支付代扣代缴的税费、其次双方按约定比例分配剩余收益、最后向投资者返还投资本金
D.先支付代扣代缴的税费、其次向投资者返还投资本金、最后双方按约定比例分配剩余收益
答案：A
9、关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是（ ）
Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理
Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配
Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人
Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部
审计
机构
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是（ ）
A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%
答案：B
基金从业人员资格考试试题 9
2017年基金从业考试《法律法规》试题
1.防范基金销售机构合规风险的措施不包括（ ）。
A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
正确答案:C
解题思路：除ABD三项外，防范基金销售机构的合规风险的措施还包括：基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患。C项为防范基金销售人员合规风险的措施。
2.金融期货一般不包括（ ）。
A.商品期货
B.股票期货
C.货币期货
D.股票指数期货
正确答案:A
解题思路：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
3.以下四种金融产品中，（ ）的`流动性较好。
A.信托产品
B.券商集合计划
C.银行定期存款
D.证券投资基金
正确答案:D
解题思路：通常来说，股票、债券、活期储蓄存款、证券投资基金具有较好的流动性，投资者可以很方便地实现投资变现。相比之下，银行理财产品、信托产品、券商集合计划通常实行间歇性开放，流动性较差;而保单、定期存款的流动性最差，提前变现通常会遭受一定的损失。
4.下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是（ ）。
A.每日都进行分配
B.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
正确答案:B
解题思路：货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润。
5.证券投资基金的市场营销不包含的活动有（ ）。
A.产品组合设计
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
正确答案:C
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
基金从业人员资格考试试题 10
基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编
1.（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A.基金评级
B.基金估值
C.基金运作
D.基金服务
【答案】A
【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。
基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
【考点】基金销售适用性
2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
【答案】C
【解析】基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。
【考点】基金的交易、申购和赎回
3.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
【答案】C
【解析】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
具体而言，当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回(高价卖出)份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易。
相反，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF(相当于低价买入ETF)份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。
【考点】交易型开放式指数基金(ETF)
4.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
【答案】D
【解析】从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
【考点】合规管理概述
5.当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
【解析】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务
6.对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。
A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
【答案】C
【解析】目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于3日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;
对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;
对持续持有期长于3 个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;
对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
【考点】基金销售费用规范
7.通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
【答案】D
【解析】通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
【考点】基金销售适用性
8.2014年8月生效的`《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
【答案】C
【解析】根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
【考点】证券投资基金分类概述
9.不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%
【答案】A
【解析】不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。
【考点】基金销售费用规范
10.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】C
【解析】申购采用全额缴款方式。若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者账户。
一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在 T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
【考点】基金的交易、申购和赎回
11.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】D
【解析】基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
【考点】基金的交易、申购和赎回
12.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
【考点】基金销售机构人员行为规范
13.以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
【答案】C
【解析】内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标内容中无C选项。
【考点】内部控制的目标和原则
14.在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A.产品
B.促销
C.渠道
D.价格
【答案】D
【解析】在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略
15.通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于（ ）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
【答案】B
【解析】操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有：
基金从业人员资格考试试题 11
基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题
不定项选择
1、强制基金信息披露的意义和作用主要体现在：（ ）
A．有利于防止利益冲突与利益输送
B．有利于投资的价值判断
C．有利于提高证券市场的效率
D．有利于防止信息滥用
2、基金信息披露的.主要义务人为：（ ）
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券交易所
D．基金份额持有人
3、基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．证券交易所
4、货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）
A．基金投资组合
B．债券回购融资情况
C．债券投资组合
D．摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度。
5、托管人召集份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）
A．会议形式
B．审议事项
C．议事程序
D．表决方式
7、 基金净值公告主要包括（ ）
A． 基金资产净值
B． 份额净值
C． 份额累计净值
D． 基金份额
参考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金从业人员资格考试试题 12
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题
1、通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。
A.企业的销售利润率
B.企业的销售总额
C.企业的财务杠杆
D.使用资产的效率
2、下列属于债券结算类型的是（ ）。
A.全额清算
B.净额清算
C.全额结算
D.多边结算
3、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（ ）。
A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C.有利于支持香港特区的经济发展
D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
4、2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。
A.工银瑞信全球
B.B.上投摩根亚太优势
C.华安国际配置基金
D.广发亚太精选
5、上市公司回购股份的方式不包括（ ）。
A.要约回购
B.场内公开市场回购
C.正回购
D.场外协议回购
6、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法。
A.特雷诺比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.通胀风险
D.再投资风险
8、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期货交易保证金为合约金额的（ ），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、货币衍生工具不包括（ ）。
A.远期外汇合约
B.货币期货合约
C.货币期权合约
D.远期利率合约
11、机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.无关
12、私募股权投资的退出机制不包括（ ）。
A.杠杆收购
B.首次公开发行
C.管理层回购
D.二次出售
13、（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金·法玛
B.马可维茨
C.卢卡·帕乔利
D.罗伯特·希勒
14、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。
A.权益乘数越大，则负债越重
B.权益乘数越大，则净资产收益率越大
C.权益乘数越大，则资产负债率越大
D.权益乘数越大，则流动比率越大
16、资产负债表中的所有者权益不包括（ ）。
A.股本
B.应付票据
C.资本公积
D.盈余公积
17、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。
A.期权费是期权合约中唯一的变量
B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头
C.期权合约的`卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头
D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产
18、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（ ）。
A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
B.息票债券和贴现债券
C.人民币债券和外币债券
D.政府债券、金融债券、公司债券等
19、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.合法存续并具有金融资产管理经验
20、下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A.提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C.一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D.货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金从业人员资格考试试题 13
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的'风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金从业人员资格考试试题 14
2017年11月基金从业证券投资基金基础知识习题精选
1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。
A.基金持仓成长性分析
B.基金持仓股本规模分析
C.基金持仓行业分析
D.基金持仓集中度分析
考点：基金财务会计报告分析的主要内容
答案：C
解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。(1)持仓集中度分析。通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。(2)基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。(3)基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。故本题选C选项。
2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
考点：基金资产估值的概念
答案：B
解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本题选B选项。
3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。
A.享有，不享有
B.不享有，不享有
C.享有，享有
D.不享有，享有
考点：基金利润分配
答案：A
解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的.分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。
A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值
C.海外基金多数是每个交易日估值
D.封闭式基金每个交易日要进行估值
考点：基金资产估值的概念
答案：B
解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。故本题选B选项。
5.收益率曲线在以( )为横坐标，以( )为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.时间、收益率
D.收益率、时间
考点：利率期限结构和信用利差
答案：A
解析：收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。故本题选A选项。
6.如果市场不是有效市场，基金管理人( )。
A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
考点：市场有效性
答案：C
解析：在无效的市场条件下，基金管理人有可能通过对股票的分析和其良好的判断力以及信息方面的优势，识别出错误定价的股票，通过买入价值低估的股票、卖出价值高估的股票，获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。故本题选C选项。
7.债券收益率曲线中( )是一种正常形态。
A.上升收益率曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.下降收益曲线
考点：利率期限结构和信用利差
答案：A
解析：债券收益率曲线的类型中上升收益率曲线是一种正常形态，故本题选A选项。
8.以下不属于与基金利润有关的财务指标的是( )。
A.本期利润
B.本期已实现收益
C.期初可供分配利润
D.未分配利润
考点：基金利润
答案：C
解析：与基金利润有关的财务指标：本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、未分配利润。C错误。故本题选C选项。
9.下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是( )。
A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
B.一般最小申购、赎回单位为10万份
C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
D.申购、赎回申请提交后可以撤销
考点：ETF的上市交易与申购、赎回
答案：C
解析：A选项，申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，故A选项错误;B选项，一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，故B选项错误;D选项，申购、赎回申请提交后不得撤销，故D选项错误;综上，故本题选C选项。
10.( )是证券投资基金会计核算的责任主体，承担主会计责任。
A.基金管理人与基金托管人
B.基金管理人
C.证券投资基金
D.基金托管人
考点：基金会计核算的特点
答案：B
解析：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。故本题选B选项。
基金从业人员资格考试试题 15
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
1.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。
A.合约标的.资产的市场价格与期权的执行价格
B.期权的有效期
C.无风险利率水平
D.权利金的波动率
2.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.平值期权和虚值期权
C.欧式期权和美式期权
D.期货期权和利率期权
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
5.一般而言，( )有杠杆效应，( )通常没有杠杆效应，
A.远期合约，互换合约
B.期货合约，远期合约
C.互换合约，期货合约
D.互换合约，远期合约
基金从业人员资格考试试题 16
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的'股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金从业人员资格考试试题 17
2016基金从业资格考试《私募股权投资基金》习题
第1题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（ ），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任
B.连带责任
C.重要责任
D.无限连带责任
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
第2题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（ ）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第3题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括（ ）。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构
Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构
Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
第4题从事私募基金募集业务的人员应当（ ）。
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则
Ⅲ.恪守职业道德和行为规范
Ⅳ.参加后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
第5题下列有关公司型基金的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第三条规定，公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
第6题《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自（ ）起实施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
参考答案：B
参考解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7题关于私募基金合同，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项
Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的`，当事人可对相应内容做出合理调整和变动
Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示
Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第七条规定，对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。
第8题下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定
C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序
D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
参考答案：B
参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
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