基金证券从业资格考试真题（精选21套）
在学习和工作的日常里，我们总免不了要接触或使用考试真题，考试真题可以帮助参考者清楚地认识自己的知识掌握程度。什么类型的考试真题才能有效帮助到我们呢？以下是小编帮大家整理的基金证券从业资格考试真题（精选21套），仅供参考，大家一起来看看吧。
基金证券从业资格考试真题 1
2017年5月20日证券投资基金部分真题及参考答案
1、下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是。
A.促进全流通
B.促进交易快捷
C.保持货币币值稳定
D.促进国际化
答案：C
解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。
2、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年
答案：A
解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。
3、公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的`是。
A.公司章程
B.公司员工名册
C.上市公告书
D.上市保荐书
答案：B
解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件、招股说明书摘要、发行公告、上市公告书、公司章程、上市保荐书等。
基金证券从业资格考试真题 2
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题
1、中国证券投资基金业协会于( )正式成立。【单选题】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正确答案:D
答案解析:中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立
2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求，其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持( )原则。【单选题】
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益—风险匹配
D.公司收益—风险匹配
正确答案:A
答案解析:基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
4、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。【单选题】
A.期末基金份额净值
B.基金份额净值增长率
C.基金净值总额
D.期末可供分配利润
正确答案:B
答案解析:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的.指标。因为净值增长指标包括基金份额增长率和累计份额净值增长率。所以选项B基金份额净值增长率是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。基金年度报告中应披露以下财务指标：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、加权平均份额本期利润、期末可供分配利润、期末可供分配份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值、加权平均净值利润率、本期份额净值增长率和份额累计净值增长率等。
5、在我国，传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】
A.基金管理公司和保险公司
B.基金管理公司和证券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.银行和信托公司
正确答案:C
答案解析:在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。
6、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：
(1)内部环境。
(2)目标设定。
(3)事项识别。
(4)风险评估。
(5)风险应对。
(6)控制活动。
(7)信息与沟通。
(8)行为监控。
7、( )对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
正确答案:D
答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
8、就全球而言，进入( )世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。【单选题】
A.19
B.20
C.21
D.18
正确答案:C
答案解析:就全球而言，进入21世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006-2007年，全球基金业的资产规模增长速度明显加快。
9、不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。【单选题】
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置型基金
D.积极成长型基金
正确答案:A
答案解析:指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现;
主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金;
灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高;
积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的规则与（ ）的基本相同。【单选题】
A.股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的规则与封闭式基金的基本相同。
基金证券从业资格考试真题 3
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题讲解
1、( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。【单选题】
A.上行风险
B.下行风险
C.预期风险
D.风险敞口
正确答案:B
答案解析:此题考的是下行风险的定义，答案是B选项，下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失;D项风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。
2、下列与基金份额净值的计算无关的是( )。【单选题】
A.基金总资产
B.基金总负债
C.基金总份额
D.基金持有人数
正确答案:D
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。用公式表示为：基金资产净值=基金资产-基金负债，基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金持有人数与基金份额净值无关。
3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 【单选题】
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
正确答案:D
答案解析:普通股股东享有股东的基本权利和义务，权利概括起来为收益权和表决权。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。
4、( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。【单选题】
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
正确答案:C
答案解析:中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。故C正确。商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。短期国债是一国政府为满足先支后收所产生的临时性资金需要而发行的短期债券。
5、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正确答案:B
答案解析:中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
6、某投资者在1年前买入1000股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为( )。【单选题】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驱动市场上，( )是交易的核心。【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析: 在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。【单选题】
A.税务风险
B.QDII基金的流动性风险
C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.信用风险
正确答案:D
答案解析:选项D不需要特别关注。相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的`外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注下列事项：
(1)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;(选项C符合)
(2)投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治等事件也会对基金投资构成重大风险;
(3)税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求。违反税法很可能被处以高额罚款，对基金产生严重后果;(选项A符合)
(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。(选项B符合)
9、在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。【单选题】
A.多边净额结算
B.净额结算
C.双边净额结算
D.单边净额结算
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。
10、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。【单选题】
A.上市年费
B.交易佣金
C.审计费用
D.银行汇划手续费
正确答案:B
答案解析:选项B交易佣金属于交易费，基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金证券从业资格考试真题 4
2015年基金从业资格考试精选习题
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
[答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
[答] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[答] D
【基金从业考讯】
基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.监管的首要原则是( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
[答] A
6.证券交易所的会员( )。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[答] C
1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
[答] C
(二)多项选择题
1.基金监管的目标是( )。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的'利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
2.基金监管的原则包括( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
[答] A B C D
基金证券从业资格考试真题 5
基金销售从业资格考试专项模拟试题及答案三
1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
3.基金管理公司管理的是投资者的'资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。（ ）
A.正确B.错误C.放弃
正确答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金证券从业资格考试真题 6
基金从业资格证历年试题
第1题合伙协议应列明合伙企业（ ）事项。
Ⅰ.终止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第2题并购投资的考察重点是（ ）。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
D.净资产
参考答案：C
第4题基金份额上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
参考答案：A
第5题违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（ ）。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ.基金承担的`费用和业绩报酬安排
Ⅱ.可能存在的利益冲突
Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（ ）。
A.给予书面答复，并说明理由
B.口头告知申请人
C.给予书面答复，并口头说明理由
D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由
参考答案：A
第8题适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（ ）。
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（ ）。
A.企业未来可自由支配现金流之和
B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D.企业税后现金流之和
参考答案：C
第10题公司从事经营活动，必须（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.接受政府和社会公众的监督
Ⅳ.承担社会责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认（ ）。
Ⅰ.当事****利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.基金运营策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
第12题股权投资基金行业有力地推动了（ ）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A.直接融资和资本市场
B.直接融资和基金
C.间接融资和资本市场
D.间接融资和基金
参考答案：A
第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（ ）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：B
第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等
Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（ ）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A.收支平衡
B.审慎
C.收益性
D.风险中性
参考答案：B
第16题私募基金推介材料内容包括但不限于（ ）。
Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息
Ⅱ.私募基金的外包情况
Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
参考答案：A
第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（ ）。
A.英文简称是QFLP
B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
参考答案：D
第19题（ ）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准
A.商业银行
B.中央银行
C.投资银行
D.外资银行
参考答案：A
第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由（ ）组成，合伙人对合伙企业债务承担（ ）。
A.普通合伙人无限连带责任
B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任
C.有限合伙人有限责任
D.有限合伙人无限连带责任
参考答案：A
基金证券从业资格考试真题 7
2018基金从业资格《私募股权投资基金》外币股权基金的概念习题
1.外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。
A.“两头在内”
B.“两头在外”
C.“一内一外”
D.“先内后外”
答案：B
解析：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
2.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（ ）设立，主要以（ ）的基金。
A.境内;外币对境外非公开交易股权进行投资B.境内;人民币对境外非公开交易股权进行投资C.境外;外币对中国境内非公开交易股权进行投资D.境外;人民币对中国境内非公开交易股权进行投资
答案：C
解析：外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的'企业进行投资的股权投资基金。
基金证券从业资格考试真题 8
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析三
41.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析
B.组建证券投资组合
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估
42.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（ ）。
A.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.关于市场组合，下列叙述错误的是（ ）。
A.它包括所有风险资产
B.它在有效边界上
C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D.它是资本市场线和无差异曲线的切点
44.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（ ）。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B.投资者对证券的收益、风险及证券问的.关联性具有完全相同的预期
C.证券市场的风险波动强度不大
D.资本市场没有摩擦
45.下列（ ）不是资产配置的目标。
A.改善投资者面临的环境
B.降低投资风险
C.提高投资收益
D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
46.确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。
A.风险收益法
B.情景综合分析法
C.预期收益最大化法
D.成本收益法
47.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
48.采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
49.下列属于消极性股票投资策略的是（ ）。
A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.指数型投资策略
50.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金证券从业资格考试真题 9
08年基金从业资格考试模拟试题及答案
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．开放式基金的'销售机构不包括（ ）。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司
23．基金变更不包括（ ）。
A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期
24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。
A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组
26．在我国，基金发起人不包括（ ）。
A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司
27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币
28．证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。
A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原
29．证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。
A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理
30．货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。
A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议
基金证券从业资格考试真题 10
基金从业资格考试《法律法规》复习必做题
1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（ ）。
A.基金公司
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
3、 1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A.银行
B.保险公司
C.信托公司
D.专业资产管理公司
7、 合规管理的（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
8、 （ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.是一种长期投资工具
B.主要功能是分散投资
C.投资基金无风险
D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失
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11、 基金职业道德教育的主要内容包括（ ）。
A.正确树立基金职业道德观念
B.领会基金职业道德规范
C.落实基金职业道德教育
D.灌输基金职业道德规范
12、 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
13、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金业协会
D.中国证券业协会
14、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
15、 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的.监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
16、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A.规范性
B.持续性
C.适用性
D.服务性
17、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
18、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）以后、（ ）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A.1个月;3个月
B.2个月;3个月
C.3个月;6个月
D.3个月;9个月
19、 内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
20、（ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A.债券市场
B.货币市场
C.开放式基金市场
D.股票市场
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金证券从业资格考试真题 11
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案
1.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别
B.评估目标企业的财务健康程度
C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
D.提供交易条款的述议
答案：A
2.股权投资基金的项目主要的来源有( )。
Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的'要求，确保不存在 ( )。
A.关联交易
B.风险损失
C.利益冲突
D.投资失策
答案：C
4.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。
A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式
C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
答案：D
5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.资本和收入
B.资产价值和收入
C.资本和资产价值
D.以上都不对
答案：B
6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
答案：D
7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。
A.公开发行
B.非公开发行
C.成功发行
D.未成功发行
答案：A
10.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市净率法
Ⅲ.市现率法
Ⅳ.市销率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金证券从业资格考试真题 12
2016年基金考试《基金基础》必做复习题
[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（ ）。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案：C
[第2题]流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案：A
[第3题]从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案：B
[第4题]詹森a是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案：D
[第5题]我国基金的会计年度为公历（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的`4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
参考答案：C
基金证券从业资格考试真题 13
2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习
第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（ ）。
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：C
第2题：（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：A
第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4题：XBRL是（ ）的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言
B.合格的'境外机构投资者
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
答案：A
第5题：基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6题：公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
答案：A
第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
答案：A
第8题：（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
答案：A
第9题：信息披露的原则主要体现在（ ）上。
A.对披露内容和披露形式的要求
B.对披露制度和披露形式的要求
C.对披露法规和披露形式的要求
D.对披露法规和披露制度的要求
答案：A
第10题：下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产
答案：D
基金证券从业资格考试真题 14
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题解答
1、在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。【单选题】
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。
2、( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。【单选题】
A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
正确答案:C
答案解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机构。
3、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是( )。【单选题】
A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
正确答案:C
答案解析:基金销售机构一方面可从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平;另一方面，妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机。因此，基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音;评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉;根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的'合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。
4、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
正确答案:A
答案解析:基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施;公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待;建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
5、基金管理公司岗位分离制度不包括( )。【单选题】
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离
正确答案:D
答案解析:公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
6、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
正确答案:A
答案解析:内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场公开、公平、公正的原则，破坏证券市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。
7、基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。【单选题】
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
正确答案:C
答案解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
8、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。【单选题】
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
正确答案:C
答案解析:2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责联络与业务交流工作。
9、关于基金赎回，下列说法错误的是( )。【单选题】
A.赎回费用=赎回总额*赎回费率
B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额
D.赎回金额=赎回总额-赎回费用
正确答案:C
答案解析:赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回数量*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总金额*赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。
10、下列关于《Q项条例》的出台，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
B.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
C.Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
D.Q条例禁止银行对定期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限和下限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：美国最早的货币基金是在1971年建立的。当时建立货币基金的初衷是为了规避“Q条例”。当时的Q条例禁止银行对活期存款支付利息，并且对多种银行存款设定了利率上限，这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金。
基金证券从业资格考试真题 15
2017基金从业私募股权投资考前练习及答案
1.不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A.土地
B.建筑物等土地定着物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的.基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.契约型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引导基金通常通过投资于（ ），引导社会资金进人早期创业投资领域。
A.股权投资基金
B.母基金
C.定增基金
D.创业投资基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
A.股权投资母基金
B.股权投资子基金
C.衍生基金
D.衍生产品
答案：A
6.（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资者
D.发起人
答案：C
7.从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督（ ）。
A.基金托管人
B.经理人
C.基金运作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。
A.非公开
B.公开
C.公开和非公开都可以
D.以上都不对
答案：A
9.股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
答案：D
10.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
A.募资
B.投资
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金证券从业资格考试真题 16
2017年9月私募股权投资基金基础知识真题及答案
1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”
参考答案：C
2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错误的是（ ）
A股东人数没有上限
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有公司住所
参考答案：A
3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是
A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B.列入异常机构名单
C.不予登记
D.接受申请并予以登记
参考答案：C
4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注（ ）
A.触发条件
B.回购时间
C.回购价格
D.股东的其他投资资产
参考答案：D
5、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
参考答案：D
6、股权投资基金与目标企业签订投资协议时,（ ）赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
A.回购条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.保护性条款
参考答案：D
7、某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）。
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
参考答案：C
8、关于贴现现金流法的两种模型,以下说法正确的是（ ）
A.公司的内在价值等于未来各年公司自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
B.公司自由现金流量是归属于公司股东的现金流量
C.股权自由现金流量贴现模型中,股权的`内在价值等于未来各年股权自由现金流量用公司的加权平均资本贴贴现得到的现值之和
D.股权自由现金流量指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配之后能够分配给股东的现金流量
参考答案：D
9、关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是（ ）
A.计算IRR时不考虑所得税影响
B.IRR体现了投资资金的时间价值
C.IRR是指截止某一特定时点,基金资金流入值现值加上资产净值总额与资金流出值现值总额相等时的折现率
D.IRR的计算,往往是在基金处于投资期时
参考答案：D
10、关于企业估值,（ ）不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤
A.估算单个业务或资产包的变现价值
B.计算并确定折扣率
C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考
D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包
参考答案：C
基金证券从业资格考试真题 17
2016年基金从业资格考试精华题
1、 2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A.华安创新
B.淄博乡镇企业投资基金
C.基金开元
D.基金金泰
2、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
3、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的'比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
4、下列不属于基金售后服务的是（ ）。
A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.定期提供产品净值信息
5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
基金证券从业资格考试真题 18
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题及答案
1、下列关于机构投资者的说法正确的是( )。【单选题】
A.机构投资者有相同的投资约束
B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
C.规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高
D.根据内部专家意见来选择投资经理
正确答案:B
答案解析:B项说法正确，基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业;A项，机构投资者具有很多不同的类型，它们具有各不相同的投资要求及投资约束;C项，规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低;D项，机构投资者可能根据内部专家意见来选择投资经理，也可能寻求外部顾问的意见。
2、证券投资组合p的收益率的标准差为0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的贝塔系数为( )。【单选题】
A.0.4
B.0.65
C.0.92
D.1.53
正确答案:C
答案解析:此题考的是贝塔系数(β)相关内容，答案是C选项，贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数可以通过相关系数计算得到：
其中
为证券P与市场的相关系数，
为证券P的标准差，
为市场的标准差，β=0.6*(0.49/0.32)=0.923、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。 【单选题】
A.基金管理公司董事会
B.基金经理办公会
C.基金管理公司股东会
D.投资决策委员会
正确答案:D
答案解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。
4、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。 【单选题】
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现同样好
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
正确答案:B
答案解析:时间加权收益率反映了1元投资在n期内所获得的总收益率。基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。一般不受分红金额大小的影响，所以表现相同。
5、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。【单选题】
A.静态变量
B.随机变量
C.非随机变量
D.动态变量
正确答案:B
答案解析:随机性是金融市场的`重要特征之一。研究这些不确定事件的一般方法是将它们与数值联系起来，然后运用统计量来描述它们的特点。我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
6、新《证券投资基金法》在( )年开始实施。【单选题】
A.2012
B.1990
C.2013
D.2011
正确答案:C
答案解析:新《证券投资基金法》在2013年实施之后，国内基金中才允许发展公募另类投资基金，国内的黄金ETF在2013年密集上市，还有相关的黄金ETF联结基金产品同时进入了市场。
7、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为7.8元，那么今日交易价不可能为( )元。【单选题】
A.8.90
B.7.05
C.8.56
D.8.00
正确答案:A
答案解析:交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。7.8*(1+10%)=8.58，7.8*(1-10%)=7.02今日交易价格在[7.02，8.58]之间波动。
8、
投资决策委员会一般的组成中不包括( )。【单选题】
A.公司总经理
B.投资总监、投资部经理
C.基金管理公司的副总经理
D.分管投资的副总经理
正确答案:C
答案解析: 投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
9、( )资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。【单选题】
A.战略性
B.战术性
C.积极型
D.消极型
正确答案:A
答案解析: 战略性资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
10、下列不属于投资风险的主要因素是( )。【单选题】
A.市场价格
B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C.借款方还债的能力和意愿
D.内部欺诈
正确答案:D
答案解析:投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)，选项D不属于投资风险主要因素。
基金证券从业资格考试真题 19
基金从业资格真题题库
1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的'行政监管措施不包括( )。
A. 责令基金管理公司进行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 应当事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是
( )。
A. 为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值
B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法
C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值
D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定
参考答案： C
7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为（ ） 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A. 中国银行保险监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国证券监督管理委员会
参考答案： B
8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。
A. 基金的销售机构及基金承担的费用
B. 基金投资收益分配
C. 基金的资产负债表
D. 基金公司计提的风险准备金
参考答案： D
9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?
A. 及时性原则
B. 全面性原则
C. 投资人利益优先选择
D. 差异性原则
参考答案： D
10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于
（ ）的系统内转托管。
A. 场外到场内
B. 场外到场外
C. 场内到场外
D. 场内到场内
参考答案： D
做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。
基金证券从业资格考试真题 20
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析
1.1879年，英国公布（ ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投资基金管理办法》
C.《投资顾问法》
D.《投资公司法》
2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ ）。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.合伙投资关系
3.开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金份额净值
D.基金份额总额
4.下列各项中，不是基会合同的`当事人的是（ ）。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ ）。
A.指数基金
B.基金中的基金
C.伞型基金
D.信托投资单位
6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.个别证券特有的风险是（ ）。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ ）。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
基金证券从业资格考试真题 21
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析二
21.营销组合四大要素不包括（ ）。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
22.销售业务流程控制的内容不包括（ ）。
A.制定完善的资金清算流程
B. 建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
25.当基金份额净值计价出现错误时，（ ）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
26.基金（ ）对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融资产应计人（ ）。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的'金融资产
28.假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（ ）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（ ）估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
30.买入返售金融资产收入属于（ ）。
A.利息收入
B.投资收人
C.其他收入
D.公允价值变动损益
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